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日前，浦发银行、江西银行首席合规官任职资格获批。其中，江西银行由合规部总经理出任首席合规官，在已披露的银行案例中属于少数专职化安排；浦发银行崔炳文则是兼任“首席风险官、首席合规官”。
我们统计了今年以来监管核准的50家银行保险机构首席合规官任职资格情况。这份横跨全年、覆盖各类机构的名单，是一面观察金融业合规治理升级的镜子。从任职路径看，金融机构呈现出“大行走豁免、多数走审查以及少数机构专职化”的特点。大行走豁免：除交通银行外，其他五大行均由行长兼任
名单最直观的特点，是覆盖面的完整性。50家机构中，1家国有大型银行（交通银行），股份制银行3家（光大银行、平安银行、广发银行），城市商业银行15家，农村金融机构11家，保险机构15家，在华外资法人银行5家。从国有大行到股份制银行，从城商行、农商行到外资法人银行，从银行到保险，各类机构无一缺席。
覆盖面完整的另一面，是配置路径的分化。六大行中，工、农、中、建、交、邮储均已配齐首席合规官，除交通银行外，其余五大行均由行长直接兼任。
图注：国有六大行首席合规官已全部到位，除交通银行由首席风险官兼任外，其余五家均由行长兼任。
行长兼任的依据来自《金融机构合规管理办法》的豁免条款—由行长兼任首席合规官的，不受任职条件限制，无需另行取得任职资格许可。这一制度出口让大行得以在过渡期内快速完成形式合规。而名单中的城商行、农商行和保险机构，大多需要走完整的任职资格审查流程，这也是它们出现在核准名单中、而大行行长兼任案例较少出现在名单里的制度原因。
